03Cumplimiento
El cumplimiento no es un anexo: es la condición previa.
La viabilidad regulatoria de cada operación se evalúa antes que su viabilidad comercial. Este es el marco bajo el que trabajamos y el proceso que aplicamos a toda contraparte.
03.1Marco normativo
Las normas que gobiernan cada operación.
Ley sobre el control del comercio exterior de material de defensa y de doble uso. Marco español que regula la intermediación y exige autorización previa para cada operación.
Reglamento de control del comercio exterior de material de defensa, de otro material y de productos y tecnologías de doble uso, incluida la Relación de Material de Defensa.
Régimen de la Unión Europea de control de las exportaciones, el corretaje, la asistencia técnica, el tránsito y la transferencia de productos de doble uso.
Normas comunes de la UE que rigen el control de las exportaciones de tecnología y equipos militares, incluidos los ocho criterios de evaluación.
03.2Registro y autorizaciones
Credenciales verificables.
Empire Innovation está inscrita en el Registro de la Industria de Defensa del Ministerio de Defensa (N.º 1585, inscripción vigente) y autorizada como intermediaria de material de defensa en el Registro Especial de Operadores de Comercio Exterior (REOCE), conforme a la Ley 53/2007 y el Real Decreto 679/2014.
La documentación registral completa forma parte de nuestro dosier de verificación, disponible previa solicitud.
03.3Diligencia debida
El proceso que aplicamos a toda contraparte.
Identificación societaria y titularidad real
Verificación registral de la contraparte, sus representantes autorizados y su titular real.
Verificación de listas de sanciones
Comprobación contra las listas de sanciones de Naciones Unidas, Unión Europea y OFAC, en el inicio y durante la operación.
Verificación de usuario final
Certificado de usuario final y evaluación de destino conforme a los criterios de la Posición Común 2008/944/PESC.
Coherencia documental y bancaria
Correspondencia entre contrato, facturación y cuentas bancarias a nombre de la contraparte, sin excepciones.
Verificación para bancos y contrapartes.
Dosier corporativo, documentación registral y Política de Sanciones y Control de Exportaciones disponibles previa solicitud cualificada.